# The Prospectus (Amendment etc.) (EU Exit) Regulations 2019 (revoked) S.I. 2019/1234 · made 5 September 2019 · revised to 19 January 2026 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PDFs: Printed copy https://openlegislation.uk/prospectus-amendment-etc-eu-exit-regulations-2019-revoked/pdf/uksi_20191234_en.pdf; UK Explanatory Memorandum https://openlegislation.uk/prospectus-amendment-etc-eu-exit-regulations-2019-revoked/pdf/uksiem_20191234_en.pdf ## Introductory text Exiting The European Union Financial Services And Markets Made at 9.00 a.m. on 5th September 2019 Laid before Parliament at 3.00 p.m. on 5th September 2019 Coming into force in accordance with regulation 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Part 1: General ## 1 Citation, commencement and interpretation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Part 2: Amendments of FSMA ## 2 Amendments of FSMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 3 Matters which may be dealt with by prospectus rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 4 Prohibition of dealing etc in transferable securities without approved prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 5 Exempt offers to the public and admissions to trading . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 6 Power of FCA to suspend or prohibit trading on a trading facility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 7 Reporting of infringements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 8 Publication of notices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 9 Publication of notices – prospectus regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Part 3: Amendments of the 2019 Regulations ## 10 Amendments of the 2019 Regulations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 11 Regulation 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 12 Regulation 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 13 Regulation 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 14 Regulation 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 15 Regulation 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 16 Regulations 11 to 17 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 17 Regulation 30 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 18 Regulation 31 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 19 Regulation 36 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 20 Regulation 38 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 21 Regulations 40 to 66 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 22 Amendment of Commission Regulation (EC) No. 1569/2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 23 Amendment of the transitional provision . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 24 Revocation of Schedule 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 25 Amendments of Schedule 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Part 4: Amendments of other secondary legislation ## 26 Amendments of the Financial Services and Markets Act 2000 (Financial Promotion) Order 2005 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 27 Amendments of the Equivalence Determinations for Financial Services and Miscellaneous Provisions (Amendment etc) (EU Exit) Regulations 2019 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 28 Amendment of the Financial Services and Markets Act 2000 (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 29 Amendments of the Gibraltar (Miscellaneous Amendments) (EU Exit) Regulations 2019 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 30 Amendment of the Financial Services and Markets Act 2000 (Prospectus) Regulations 2019 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Part 5: Amendments of retained European Union law ### Chapter 1: Amendments of the Prospectus Regulation ## 31 Amendments of the Prospectus Regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 32 Subject matter, scope and exemptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 33 Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 34 Obligation to publish a prospectus and exemptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 35 Voluntary prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 36 The prospectus summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 37 The base prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 38 The universal registration document . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 39 Prospectuses consisting of separate documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 40 Responsibility attaching to the prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 41 Minimum information and format . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 42 Simplified disclosure regime for secondary issuers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 43 EU Growth prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 44 Risk factors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 45 Final offer price and amount of securities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 46 Omission of information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 47 Incorporation by reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 48 Scrutiny and approval of the prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 49 Publication of the prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 50 Advertisements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 51 Supplements to the prospectus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 52 Omission of Articles 24 to 27 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 53 Third country issuers - prospectus drawn up in accordance with Regulation (EU) 2017/1129 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 54 Third country issuers - prospectus drawn up in accordance with laws of a third country . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 55 Cooperation with third countries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 56 Amendment of heading of Chapter 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 57 Omission of Article 31 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 58 Powers of competent authorities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 59 Omission of Articles 33 and 34 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 60 Professional secrecy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 61 Data protection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 62 Omission of Articles 37 to 41 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 63 Publication of decisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 64 Omission of Article 43 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 65 Amendment of heading of Chapter 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 66 Omission of Articles 44 and 45 and insertion of Article 45a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 67 Omission of Articles 47 and 48 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 68 Entry into force etc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 69 Final provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 70 Annexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ### Chapter 2: Amendments of Commission Delegated Regulation (EU) 2019/980 ## 71 Amendments of Commission Delegated Regulation (EU) 2019/980 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ### Chapter 3: Amendments of Commission Regulation (EC) 1569/2007 ## 72 Amendments of Commission Regulation (EC) No. 1569/2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ### Chapter 4: Amendments of the EEA Agreement ## 73 Amendments of EEA Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Part 6: Transitional provision ## 74 Transitional provision for prospectuses notified under the Prospectus Regulation before IP completion day . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 75 Transitional provision for registration documents and universal registration documents notified under the Prospectus Regulation before IP completion day . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Signature . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Schedule: Amendments of Annexes to Commission Delegated Regulation (EU) 2019/980 ## 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 7A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 11 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 12 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 13 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 14 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 15 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 16 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 17 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 18 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 19 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 20 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 21 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 22 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## 23 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ## Explanatory note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . --- Source: https://www.legislation.gov.uk/uksi/2019/1234 (the official version) Page: https://openlegislation.uk/prospectus-amendment-etc-eu-exit-regulations-2019-revoked Contains public sector information licensed under the Open Government Licence v3.0. 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